금융 전문자격 2026 개정 컴플라이언스 오피서은행편 실전 기출문제 120선 DownLoad
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1. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」상 도입된 `책무구조도 (Responsibilities Map)`에 관한 설명으로 가장 옳지 않은 것은2. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」상 준법감시인(Compliance Officer)의 자격요건 및 임기에 관한 설명으로 옳은 것은3. 은행의 내부통제기준(Internal Control Standards) 설정 및 운영 에 관한 설명 중 가장 옳지 않은 것은4. 「은행법」상 은행의 동일인 및 동일차주 신용공여 한도에 대한 설명 으로 옳은 것은5. 금융감독원의 금융회사에 대한 `검사 및 제재` 제도에 관한 설명으로 가장 옳지 않은 것은6. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」상 사외이사 및 이사회 구성에 관한 설명으로 옳은 것은7. 은행의 준법감시체제에서 `3선 방어선 모형(Three Lines Model)`에 관한 설명 중 제1방어선(First Line)에 해당하는 것은8. 은행의 `준법감시조사 및 내부고발(Whist...
금융 전문자격 검정대비 모의기출선집
컴플라이언스 오피서(은행편) 실전 기출문제 120선
최근 개정법령 및 내부통제 혁신방안 완벽 반영
주요 평가과목: 지배구조법은행법 / 금융소비자보호법 / 은행실무 컴플 라이언스 / AML정보보호 최신 반영내역: 책무구조도, 6대 판매원칙, 내부통제 혁신지침, 외환신용정보법 개정안
제1과목: 금융회사 지배구조법, 은행법 및 감독검사 제도 | 책무구조도, 준법감시인 제도, 내부통제기준, 대주주 규제, 동일인 신용공여한도,
검사제재 규정 등
1. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」상 도입된 `책무구조도 (Responsibilities Map)`에 관한 설명으로 가장 옳지 않은 것은
① 준법감시인은 책무구조도에 따라 모든 부서장의 업무상 과실에 대해 직접 적이고 최종적인 법적 책임을 포괄 승계한다. ② 임원은 자신의 소관 업무 영역에서 내부통제기준이 실효성 있게 작동하도 록 관리감독할 관리의무를 진다. ③ 금융회사의 대표이사는 내부통제 총괄 관리의무를 부담하며, 책무구조도 를 작성하여 이사회의 의결을 거쳐 금융당국에 제출하여야 한다. ④ 책무구조도는 임원 개개인이 담당하는 직무의 범위와 구체적인 내부통제 책임을 명확히 문서화한 것이다.
16. 은행 내부통제에서 `직무분리(Segregation of Duties)` 원칙의 주 요 목적으로 가장 적절한 것은
① 준법감시인의 승인 없이 영업담당자가 단독으로 내부감사를 진행하도록 하기 위함 ② 영업점 직원의…(생략)
[문서정보]
문서분량 : 12 Page
문서종류 : PDF 문서
파일크기 : 658Kb
태그(#) : #금융 #전문자격 #2026 #개정 #컴플라이언스 #오피서은행편 #실전 #기출문제 #120선
자료No(pk) : 60000506
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